Ra quyết định của doanh nghiệp

■  Có lưu trữ Điều lệ công ty (bản ban đầu khi thành lập và các bản cập nhật sau này) không?

■  Có tuân thủ nghiêm ngặt các quy định được ghi nhận trong Điều lệ công ty không?

■  Việc ra quyết định của công ty có được thực hiện theo đúng quy trình chuẩn hay không?

■  Cơ cấu quản trị theo yêu cầu của Luật Doanh nghiệp có được vận hành đúng cách không?

Giấy phép và giấy chứng nhận

■  Các loại giấy phép công ty đang nắm giữ (IRC, ERC, Giấy phép môi trường, Giấy phép PCCC, các giấy phép chuyên ngành v.v.) có phù hợp không?

■  Đã xin cấp đầy đủ các giấy phép cần thiết chưa?

■  Có sự sai lệch nào giữa ngành nghề kinh doanh đã đăng ký và hoạt động thực tế không?

■  Có vấn đề nào khác liên quan đến giấy phép không?

Xác nhận quyền sở hữu tài sản

■  Tài sản công ty nắm giữ (đặc biệt là bất động sản) có được hình thành/sở hữu hợp pháp không?

■  Có đủ chứng cứ pháp lý chứng minh quyền sử dụng/quyền sở hữu đối với các tài sản (đặc biệt là bất động sản) của công ty không?

■  Quyền sở hữu trí tuệ (nhãn hiệu, sáng chế v.v.) có được bảo vệ đầy đủ không?

■  Có rủi ro tiềm ẩn nào về việc tài sản công ty (bao gồm tài sản vô hình) bị xâm phạm không?

Quan hệ lao động

■  Nội quy lao động của công ty có vấn đề gì không?

■  Đã xây dựng đầy đủ các quy trình và chính sách để chấm dứt quan hệ lao động với người lao động (thỏa thuận chấm dứt, đơn phương chấm dứt, sa thải v.v.) chưa?

■  Có phát sinh vấn đề liên quan đến quấy rối tình dục hay chèn ép/bắt nạt tại nơi làm việc (power harassment) không?

■  Các biểu mẫu như Hợp đồng thử việc, Hợp đồng lao động, và các quy định nội bộ khác về lao động có vấn đề pháp lý gì không?

■  Có tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về làm thêm giờ (OT) không?

■  Có các vấn đề nào khác không? (Ví dụ: thành lập Công đoàn, lập Thỏa ước lao động tập thể v.v.)

Quan hệ kinh doanh

■  Có tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật chuyên ngành đặc thù đối với lĩnh vực kinh doanh của công ty không?

■  Có thường xuyên cập nhật và tuân thủ các quy định pháp luật chuyên ngành không?

■  Có sự chênh lệch/sai khác lớn nào giữa kế hoạch kinh doanh và hoạt động thực tế không? (Đặc biệt lưu ý đối với dự án liên doanh).

Hợp đồng với đối tác

■  Có vấn đề/rủi ro nghiêm trọng nào trong các hợp đồng ký kết với đối tác không?

■  Trong hợp đồng với đối tác, các điều khoản về điều kiện thanh toán và giá cả có gây bất lợi cho công ty hay có sự mâu thuẫn so với các điều kiện thông thường không?

■  Có dấu hiệu của việc nhận "hoa hồng" (kickback) hoặc gian lận trong hoạt động mua hàng (Purchasing) không?

■  Thông tin khách hàng có được quản lý chặt chẽ không? (Nhằm ngăn chặn việc nhân viên mang thông tin khách hàng ra ngoài).

Quản lý và thu hồi công nợ

■  Quy trình quản lý và thu hồi công nợ có phù hợp không?

■  Đã có các biện pháp đối phó đầy đủ cho việc thu hồi công nợ trên thực tế chưa?

■  Đã lồng ghép các điều khoản, biện pháp quản lý và thu hồi công nợ vào hợp đồng ký với đối tác chưa?

Sở hữu trí tuệ và Bảo mật thông tin

■  Có Thỏa thuận bảo mật thông tin (NDA) không?

■  Đã ký kết Thỏa thuận bảo mật thông tin phù hợp với người lao động, đối tác và các bên thứ ba khác chưa?

■  Các thông tin bảo mật như danh sách khách hàng, công nghệ, bí quyết (know-how) của công ty có được quản lý chặt chẽ không?

■  Trong trường hợp có phát minh/sáng kiến từ người lao động, công ty đã lập các thỏa thuận liên quan đến quyền sở hữu đối với sáng chế được tạo ra trong quá trình thực hiện công việc chưa?

Quản trị rủi ro

■  Cơ cấu/hệ thống xử lý sự cố, khiếu nại v.v. đã được xây dựng đầy đủ chưa?

■  Hệ thống quản trị rủi ro đã được hoàn thiện chưa?

Khác

■  Có tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về quảng cáo không?

■  Có tuân thủ các quy định của Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng không?

■  Có thực hiện việc thu thập, xử lý dữ liệu cá nhân không? Nếu có, có tuân thủ nghiêm ngặt các quy định (như Nghị định 13/2023/NĐ-CP) và thủ tục liên quan đến bảo vệ dữ liệu cá nhân không?